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时隔10年,国务院再次出台的资本市场指导性文件
发表日期:2024-04-12

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   日前,国务院印发《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(以下简称《意见》)。《意见》指出,要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的二十大和二十届二中全会精神,紧紧围绕打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场,以强监管、防风险、促高质量发展为主线,更好发挥资本市场功能作用,推进金融强国建设,服务中国式现代化大局。全文阅读可点此链接:全文

   《意见》强调,必须坚持和加强党的领导,确保资本市场始终保持正确的发展方向;必须始终践行金融为民的理念,更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益;必须全面加强监管、有效防范化解风险,确保监管“长牙带刺”、有棱有角;必须始终坚持市场化法治化原则,进一步全面深化资本市场改革,统筹好开放和安全;必须牢牢把握高质量发展的主题,更加有力服务国民经济重点领域和现代化产业体系建设。

   《意见》要求,要严把发行上市准入关,提高主板、创业板上市标准,完善科创板科创属性评价标准,扩大现场检查覆盖面,强化发行上市全链条责任,加大发行承销监管力度,严查欺诈发行等违法违规问题。要严格上市公司持续监管,构建资本市场防假打假综合惩防体系,严厉打击各类违规减持,强化上市公司现金分红监管,推动上市公司提升投资价值。

   《意见》要求,要加大退市监管力度,进一步严格强制退市标准,畅通多元退市渠道,精准打击各类违规“保壳”行为,健全退市过程中的投资者赔偿救济机制。要加强证券基金机构监管,强化股东、业务准入管理,积极培育良好的行业文化和投资文化,完善行业薪酬管理制度,坚决纠治不良风气,推动行业回归本源、做优做强。

   《意见》要求,要加强对高频量化等交易监管,严肃查处操纵市场恶意做空等违法违规行为,加强战略性力量储备和稳定机制建设,将重大经济或非经济政策对资本市场的影响纳入宏观政策取向一致性评估,增强资本市场内在稳定性。要大力推动中长期资金入市,大力发展权益类公募基金,优化保险资金权益投资政策环境,完善全国社会保障基金、基本养老保险基金投资政策,鼓励银行理财和信托资金积极参与资本市场。

   《意见》要求,要进一步全面深化改革开放,推动股票发行注册制走深走实,提升对新产业新业态新技术的包容性,促进新质生产力发展,完善多层次资本市场体系,坚持统筹资本市场高水平制度型开放和安全。要加强资本市场法治建设,加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度,深化央地、部际协调联动,打造政治过硬、能力过硬、作风过硬的监管铁军,推动形成促进资本市场高质量发展的合力。

   据了解,这是继2004年、2014年两个“国九条”之后,又时隔10年,国务院再次出台的资本市场指导性文件。

   2004年的“国九条”,即《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,则将发展资本市场提升到了国家战略任务的高度。该文件提出了九个方面的纲领性意见,其中包括健全中小投资者投票机制、完善公开发行公司债券持有人会议制度和受托管理制度等,以保障中小投资者依法行使权利。这一政策对于改善当时资本市场环境、提升市场信心起到了积极作用,并为中国资本市场的后续发展奠定了坚实基础。

   2014年的“国九条”,其主要内容聚焦于进一步促进资本市场健康发展,并被称为《进一步促进资本市场健康发展的若干意见》。这份文件旨在通过健全多层次资本市场体系,加快完善现代市场体系,拓宽企业和居民的投融资渠道,优化资源配置,从而促进经济转型升级。其影响在于为资本市场的发展提供了明确的政策指导和支持,有助于推动中国资本市场的进一步成熟和规范。

   总的来说,“国九条”政策在推动中国资本市场健康发展方面发挥了重要作用。不同时期的“国九条”针对当时资本市场的实际情况和需求,提出了相应的政策措施,以优化市场环境、提升市场效率并保护投资者权益。这些政策的实施不仅有助于资本市场的稳定和发展,也为实体经济的健康发展提供了有力支持。

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